借助前妻拋售股票，內(nèi)幕交易金額上億，檢察官抽絲剝繭破案中案

一起“普通”的挪用資金犯罪，檢察官卻從口供中發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)，抽絲剝繭，發(fā)現(xiàn)案中有案，最終挖出一個交易金額上億元的內(nèi)幕交易案。該案被告人是某上市公司原董事長高某，他被法院判處有期徒刑5年6個月，并處罰金1700萬元。近日，市檢三分院通報了該案詳情。

公安機(jī)關(guān)以高某等人涉嫌挪用資金等罪名向市檢三分院移送該案件。

檢察官在審查高某挪用一筆款項(xiàng)去向時察覺到疑點(diǎn)。

檢察官：“根據(jù)書證顯示，這筆200萬元的資金是你決定支出的，你用這筆錢做什么了？”

高某回答：這筆錢不是我用的，被陳某拿走了。

檢察官又詢問了陳某款項(xiàng)性質(zhì)，陳某也表示不太清楚錢從哪轉(zhuǎn)的，只說是自己的勞務(wù)費(fèi)。

“什么勞務(wù)費(fèi)？”

陳某說，是其幫高某辦離婚財產(chǎn)分割的勞務(wù)費(fèi)。“因?yàn)槲沂菍W(xué)法律的，他向我咨詢怎么快速將名下的公司股票過戶給他前妻。他是公司高管，按法律規(guī)定他名下的公司股票不能隨便過戶，我就幫他咨詢了朋友，最后以離婚財產(chǎn)分割的形式辦成了。這200萬元就是我的勞務(wù)費(fèi)。”

陳某的這番解釋，讓檢察官確認(rèn)了案中有案。檢察官敏銳地發(fā)現(xiàn)了一個問題：高某作為離婚案件中交付財產(chǎn)的一方，不僅積極聯(lián)系他人幫忙以實(shí)現(xiàn)快速過戶股票的目的，還為此付出200萬元的高額費(fèi)用，這一表現(xiàn)實(shí)在不符合常理。

高某身為上市公司董事長的敏感身份，以及他將名下公司股票全部過戶給他人的敏感行為，也撥動著檢察官的神經(jīng)。為了查清陳某的辯解是否屬實(shí)，以及高某異常表現(xiàn)的原因，檢察官引導(dǎo)偵查人員進(jìn)一步調(diào)查取證，于是，一個隱藏很深的內(nèi)幕交易案件就此浮出水面——

原來，高某曾是一家上市公司董事長。2015年，該上市公司因涉嫌單位犯罪被立案偵查，案件于2016年2月被移送審查起訴，同年3月，高某代表公司簽收了《起訴意見書》。根據(jù)法律規(guī)定，公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查的，屬于可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，在未公開前屬于內(nèi)幕信息；而高某作為內(nèi)幕信息的知情人，從他知悉這一信息開始，一直到依法向公眾披露之前，依法是不能交易相關(guān)股票的。高某自己深知，這個消息一旦公開，勢必會造成公司股價的波動，而他恰恰持有公司的大量股票。因此，高某不僅沒有按照規(guī)定及時進(jìn)行信息披露，反而打起了自己的“小九九”。

2016年5月，高某將其名下100多萬股解禁的限售股全部賣出。此時，高某名下還有300余萬股高管鎖定股，按照法律規(guī)定暫時無法轉(zhuǎn)讓。到2016年8、9月份，高某便向?qū)W習(xí)法律的陳某尋求幫助，以實(shí)現(xiàn)快速將股票過戶到他人名下的目的。

陳某先為高某介紹了一名律師，幫助他前妻以清償債務(wù)的名義向法院申請支付令，要求過戶高某名下的公司股份，但后來因?yàn)椴环仙暾垪l件未成功。之后，陳某得知高某與其前妻簽訂過離婚協(xié)議，就建議高某以分割離婚財產(chǎn)的方式，將名下股票順利過戶給了前妻。在高某的操控下，過戶到前妻名下的股票迅速被拋售一空。

股票全部賣出后，高某所在上市公司才按照其安排，公告了公司涉嫌單位犯罪的風(fēng)險告知書，公告當(dāng)日公司股票跌停。而高某在兩次拋售公司股票的過程中，交易金額上億元，避損金額達(dá)1600萬余元。

在高某實(shí)施犯罪行為時，行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)也曾關(guān)注到高某交易行為的異常性，并就相關(guān)情況進(jìn)行了問詢。但由于信息不對稱，監(jiān)管機(jī)構(gòu)未能確認(rèn)高某知悉所在公司涉嫌單位犯罪的真正時間，更未發(fā)現(xiàn)高某在過戶股票時采用了不正當(dāng)手段，致使高某僥幸逃過了行政處罰。

檢察官在發(fā)現(xiàn)高某涉嫌內(nèi)幕交易的犯罪線索后，積極引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)及時調(diào)取了高某與前妻的離婚手續(xù)、交易流水、資金去向等材料，固定了高某知悉單位涉嫌犯罪、急于過戶名下股票、以及控制公司發(fā)布公告等關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)的證據(jù)，完善了指控高某涉嫌內(nèi)幕交易罪的證據(jù)體系。

面對確鑿的證據(jù)，高某最終向檢察機(jī)關(guān)表示認(rèn)罪認(rèn)罰，并退繳了違法所得1600萬元。法院也采納了檢察機(jī)關(guān)的指控意見和量刑建議，最終做出上述判決。

針對在辦案中發(fā)現(xiàn)的涉案上市公司在公司治理、信息披露、高管履職等方面存在的諸多問題，檢察機(jī)關(guān)還制發(fā)了檢察建議，檢察官親赴企業(yè)開展座談和法律講座，幫助企業(yè)培樹合規(guī)意識。

據(jù)介紹，最高人民檢察院于2018年12月，在北京、上海、天津、重慶、遼寧、深圳、青島等七地設(shè)立了檢察機(jī)關(guān)證券期貨犯罪辦案基地。2019年初，經(jīng)北京市人民檢察院決定，由市檢三分院集中管轄全市證券期貨犯罪案件，并承擔(dān)北京辦案基地的建設(shè)任務(wù)。

21日，市檢三分院發(fā)布了首期《檢察機(jī)關(guān)證券期貨犯罪辦案基地（北京）建設(shè)手冊》。有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，作為北京唯一的證券期貨犯罪辦案基地，市檢三分院立足案件辦理，深入涉案企業(yè)了解犯罪成因，有針對性開展法治宣講，幫助企業(yè)全面追贓挽損、助力企業(yè)合規(guī)建設(shè)，同時，面向社會開展多層次多形式的調(diào)研宣傳。

日前，全國刑事檢察工作會議明確提出，檢察機(jī)關(guān)要進(jìn)一步強(qiáng)化檢察履職，加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)作，在行刑銜接、企業(yè)合規(guī)、源頭治理等方面全面發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的作用，建立上下一體的證券犯罪檢察機(jī)制。負(fù)責(zé)人表示，今后，市檢三分院將集中最專業(yè)化辦案力量，在案件辦理、政策研究、法治宣傳等方面發(fā)揮示范引領(lǐng)和輻射帶動作用，依托辦案基地建設(shè)匯聚起打擊證券期貨犯罪、維護(hù)資本市場法治的強(qiáng)大合力，不斷提升檢察履職服務(wù)保障首都資本市場高質(zhì)量發(fā)展和金融安全的能力和水平。

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